美国5家律所调查阿里巴巴假货风波 均是围攻中概股“常客”

 阿里巴巴陷入与工商总局的争论漩涡越来越大，已经引起美国律师事务所的关注。昨天（1月29日），阿里巴巴在美股价盘前重挫8% ，盘中跌幅一度扩大至11%，股价跌破90美元，市值蒸发逾百亿美元，两天内市值蒸发约330亿美元。另外，这在过去的不到1天时间内，五家美国律师事务所以代表投资者之名先后发表声明宣称调查阿里巴巴平台“假货”事件，不过有媒体注意到，这五家律所是围攻“中概股”的“常客”。

美国律所围攻阿里

纽约当地时间29日，美国股东权益律师事务所Pomerantz LLP率先发难，宣布对阿里巴巴涉嫌信息披露不充分展开调查，并称该项调查将针对阿里巴巴及其部份管理人员或董事，考察其是否存在违反美国证券法的行为。Pomerantz LLP质疑阿里巴巴是否和某些官员或董事违反了美国1934年证券交易法中的10(b)和20(a)部分。

美国1934年证券交易法Section 10(b)规定的条款指：“对重大事实作不实陈述，或隐匿某些重大事实之陈述，以致在当时实际情形下产生引人误导之效果。”

记者试图联系Pomerantz事务所负责解答阿里巴巴投资者问题的律师Robert先生，但他的电话留言一直提示“在会议当中，无人接听”。

紧随Pomerantz LLP之后，另外四家，Rosen Law Firm，Holzer & Holzer，Law Offices of Howard G. Smith，Bronstein, Gewirtz & Grossman相继发表声明，跟风调查阿里巴巴公司以及高管涉嫌违规行为。

上述五家律所是围攻“中概股”的“常客”，在2014年遭遇做空的中概股公司中，比如网秦、澜起科技、500彩票、世纪互联、聚美优品等，几乎每一次针对中概股公司发起“集体诉讼”的律所中都有Pomerantz LLP等上述律所的身影。

在调查阿里巴巴的原因方面，五家律所都提及了工商总局日前披露的涉及“淘宝正品率低”报告。

有意思的是，根据TechWeb查看的上述五家律所发布的声明，至少有三家律所在声明中援引了《彭博社》1月28日的一则蹊跷的视频报道，该报道的标题为《阿里巴巴被中国执法部门指责收取贿赂》。

《彭博社》一名女记者在这则报道中说了这样的话：“工商总局在报告中指责阿里巴巴包庇商家无照经营，销售假货，阿里员工收取商家贿赂，阿里没有采取措施打击内部欺诈（internal fraud）。”

对于“工商总局在报告中指责阿里员工收取商家贿赂”这个点，观察者网查询发现，工商总局在报告中指出：（淘宝）近几年集中爆发了阿里系内部工作人员收取商业贿赂，为供应商、平台用户等平台参与者在“天猫旗舰店入驻”、“聚划算”、“直通车”、“淘宝搜索排名”、“首页广告栏”、“重大促销活动期间摊位”等交易过程中不当谋取优势交易机会、排挤竞争对手。

阿里或面临集体诉讼

据了解，美国股东权益律师事务所Pomerantz LLP在纽约、芝加哥、圣迭哥和佛罗里达州均设有办公室，在公司、证券和领域反垄断诉讼领域享有盛誉。就在2013年，该事务所曾对兰亭集势(Nasdaq:LITB)及其部分高管发起集体诉讼。并发布与今天相似的公告称：如果投资者曾在一段时间内买入兰亭集势股票，那么可以向法庭申请成为本案的主要原告。通过邮件进行咨询并注明买入的股份数量。

据了解，在美国法律中，所谓集体诉讼(Class Action)，是指在众多投资者的利益受到侵害时，通过一定的组织形式，代表多数投资者对上市公司、证券公司或者其他涉案机构及其主要违规高管人员提起民事赔偿诉讼的法律机制。

“阿里巴巴被指对消费者或投资者存在欺骗行为，是否构成法律上认定，还需要看进一步的发展。”美国德汇律师事务所出庭业务部的高级顾问律师Geoffrey Sant接受采访时表示，“中国在美上市的公司需遵守美国当地法律。在考虑国际投资者的利益时，应加强与美国律师方面的沟通，确保正规操作。”

而在国内，针对上市公司违规等进行集体诉讼的案例已屡见不鲜，此前，绿大地、万福生科曾遭到投资者的集体诉讼。

阿里巴巴的“内忧”与“外患”

美国东部时间1月29日，摩根士丹利今日发布投资报告，维持阿里巴巴股票(NYSE:BABA)“增持”评级。另一方面，援引《路透社》消息，阿里巴巴集团控股（BABA.N）公布的公司12月当季营收增长40%至42.2亿美元，低于汤森路透分析师平均预估的44.5亿美元，显示该公司的高速增长放缓。

由于公布的财报数据低于预期，阿里巴巴股价开盘后持续下跌颓势，跌幅一度扩大至11%，股价跌至87.41美元，两天内市值蒸发超过300亿美元。截止美国股市29日当天收盘，阿里巴巴股价(NYSE:BABA)下跌8.78％。而就在28日当天，阿里巴巴股价开盘后不到5分钟即大跌逾3%，一度跌破100美元大关至99.07美元，对应人民币缩水额逾600亿元，马云身家随之缩水至195亿美元左右。

BABA股价暴跌的第二个因素来自于业绩。对此，总部位于纽约的全球最大投資管理公司貝萊德的一位股票分析师告诉记者：“BABA没有延续上一季度出色的营收表现，2014年最后一季度的营收未能达到华尔街的预期值，但值得注意的是其总营收同比还是保持了40%的增长率。虽然BABA每股收益数据达标，但按照美国会计标准计算的净利润却同比下滑了28%。除此之外，BABA财报还显示，2014年全年BABA中国零售平台实现商品成交总额2.3万亿元人民币，继续成为全球最大的在线和移动电子商务公司，承载了超过8%中国全社会消费品零售总额。”

观察者网综合凤凰财经、TechWeb等报道

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